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                          2018年10月證券從業資格《法律法規》精選試題(3)

                          來源:考試吧 2018-09-21 17:22:40 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
                          “2018年10月證券從業資格《法律法規》精選試題(3)”供考生參考。更多證券從業資格考試模擬試題請訪問考試吧證券從業資格考試網或微信搜索“萬題庫證券從業資格考試”!
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                            [選擇題]

                            1、違反規定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處以( )罰款。

                            A.3萬元以上10萬元以下

                            B.10萬元以上30萬元以下

                            C.3萬元以上30萬元以下

                            D.5萬元以上10萬元以下

                            正確答案是:B

                            解析

                            違反規定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處以10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

                            2、承銷協議的主要內容不包括下列哪項()。

                            A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

                            B.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

                            C.代銷、包銷的期限及起止日期

                            D.當事人的背景信息

                            正確答案是:D

                            解析

                            證 券公司與發行人必須簽訂協議,協議應載明以下事項:1.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。3.代 銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費用和結算方式。6.違約責任。7.國務院證券監督管理機構規定的其他事 項。

                            3、收購上市公司的行為結束后,收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予以公告。

                            A.10

                            B.15

                            C.20

                            D.30

                            正確答案是:B

                            解析

                            收購上市公司的行為結束后,收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。

                            4、公司成立后股東抽逃出資的,( )承擔清償責任。

                            A.以其出資額為限

                            B.以其全部資產

                            C. 以其凈資產為限

                            D.在抽逃范圍內

                            正確答案是:D

                            解析

                            公司成立后股東抽逃出資的,在公司不能清償債務的情形下,抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔,僅在其抽逃資本的范圍內承擔清償責任。因為抽逃出資一般由控制股東利用控制地位實施,具有極大的隱蔽性,其他股東一般無過錯。

                            5、下列行為中,不屬于內幕交易的是()。

                            A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

                            B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

                            C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

                            D.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

                            正確答案是:D

                            解析

                            內 幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為:(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買 人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他 人買賣證券的行為。

                            6、( )是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

                            A.開放式基金

                            B.封閉式基金

                            C.公司型基金

                            D.契約型基金

                            正確答案是:B

                            解析

                            封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

                            7、未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。

                            A.1%~3%

                            B.1%~5%

                            C.3%~5%

                            D.5%~10%

                            正確答案是:B

                            解析

                            未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。

                            8、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以( )的罰款。

                            A.10萬元以上50萬元以下

                            B.10萬元以上30萬元以下

                            C.10萬元以上60萬元以下

                            D.30萬元以上60萬元以下

                            正確答案是:D

                            解析

                            證 監會認定的其他情形。發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給 予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

                            9、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的,保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告,由中國證監會予以變更登記。

                            A.2

                            B.3

                            C.4

                            D.5

                            正確答案是:D

                            解析

                            保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的,保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告,由中國證監會予以變更登記。

                            10、下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中,錯誤的是()。

                            A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

                            B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險

                            C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行,保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

                            D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料

                            正確答案是:A

                            解析

                            證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,A項說法錯誤。

                            11、下列關于公司法律地位的說法錯誤的是( )

                            A.分公司和子公司都具有法人資格

                            B.子公司和母公司都具有法人資格

                            C.總公司和母公司都具有法人資格

                            D.子公司能獨立承擔民事責任

                            正確答案是:A

                            解析

                            分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人資格,其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格,能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系,但都具有法人資格。

                            12、下列人員中,可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。

                            A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑,現刑罰執行完畢已經5年

                            B.乙公司凈資產占實收資本的35%

                            C.丙因做生意虧本,欠別人5萬元已經到期,至今不能清償

                            D.丁公司負債達到凈資產的75%

                            正確答案是:A

                            解析

                            有 下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年。(2)凈資產低 于實收資本的50%,或者有負債達到凈資產的50%。(3)不能清償到期債務。(4)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

                            13、申請證券上市交易,應當向( )提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。

                            A.國務院證券監督管理機構

                            B.證券交易所

                            C.國務院授權的部門

                            D.省級人民政府

                            正確答案是:B

                            解析

                            申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。

                            14、證券法所調整的有價證券不包括( )。

                            A.股票

                            B.企業債券

                            C.證券衍生品種

                            D.匯票

                            正確答案是:D

                            解析

                            證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券,如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等,都是資本證券,能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券,如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

                            15、股份公司上市條件的股本總額為()萬元

                            A.1000

                            B. 2000

                            C.3000

                            D.5000

                            正確答案是:C

                            解析

                            股份公司上市條件的股本總額為3000萬元

                            16、下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶內容的是( )。

                            A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

                            B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

                            C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

                            D.申請人填寫家庭住址

                            正確答案是:D

                            解析

                            自 然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括:申請人填寫“股份非交易過戶申請表”,并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承 人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的,還應提供經公證的代理委托書、代 辦人有效身份證明文件及復印件。

                            17、( )是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

                            A.非法集資類犯罪

                            B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

                            C.違規披露、不披露重要信息的犯罪

                            D.欺詐發行股票、債券罪

                            正確答案是:D

                            解析

                            欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

                            18、下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。

                            A.1至3年的證券市場禁入措施

                            B.3至5年的證券市場禁入措施

                            C.5至10年的證券市場禁入措施

                            D.終身的證券市場禁入措施

                            正確答案是:A

                            解析

                            中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的有: 3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施

                            19、關于基金財產與清算財產的關系,說法正確的是( )

                            A. 基金財產等同于清算財產

                            B.清算財產屬于基金財產

                            C.基金財產屬于清算財產

                            D. 基金財產不屬于清算財產

                            正確答案是:D

                            解析

                            基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的,基金財產不屬于其清算財產。

                            20、將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司,原公司喪失法人資格,這種公司分立方式被稱為( )

                            A.新設分立

                            B.創設分立

                            C.派生分立

                            D.吸收分立

                            正確答案是:A

                            解析

                            公司分立分為新設分立和派生分立。新設分立是指將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司,原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財產或營業分出去成立一個或幾個新公司,原公司繼續存在。

                            21、有限責任公司的權力機構是( )。

                            A.股東會

                            B.董事會

                            C.職工代表大會

                            D.監事會

                            正確答案是:A

                            解析

                            股東會是有限責任公司的權力機關。股東會由全體股東組成。股東是按其所認繳出資額向有限責任公司繳納出資的人。

                            22、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。

                            A.個人

                            B.期貨交易

                            C.期貨結算

                            D.期貨保證金

                            正確答案是:C

                            解析

                            客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

                            23、向社會公開發行的證券票面總額達到( )即為巨額銷售。

                            A.3000萬元

                            B.4000萬元

                            C.5000萬元

                            D.6000萬元

                            正確答案是:C

                            解析

                            向社會公開發行的證券票面總額達到5000萬元即為巨額銷售。

                            24、已經取得證券業執業證書的人員,連續( )年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書。

                            A.2

                            B.3

                            C.4

                            D.5

                            正確答案是:B

                            解析

                            取得執業證書的人員,連續3年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書。

                            25、在我國設立有限責任公司,股東人數最多不能超過( )個。

                            A.30

                            B.40

                            C.50

                            D.60

                            正確答案是:C

                            解析

                            在我國設立有限責任公司,股東人數最多不能超過50個,最少為1個。

                            26、在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利,享受同等的利益,體現了股票發行的( )

                            A.公平原則

                            B.公開原則

                            C.公正原則

                            D.同股同價原則

                            正確答案是:A

                            解析

                            所謂公平,首先是指發行的股份所代表權利的公平,即在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利,享有同等的利益,同類股份必須同股同權、同股同利;其次是指股份發行條件的公平,即在同次股份發行中,相同種類的股份,每股的發行條件和發行價格應當相同。所以答案選A

                            27、下列選項中,不屬于融資融券業務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

                            A.客戶信用資金臺賬

                            B.融券專用證券賬戶

                            C.客戶信用證券賬戶

                            D.客戶信用資金賬戶

                            正確答案是:B

                            解析

                            融資融券業務的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。

                            28、個人申請保薦代表人資格不包括()。

                            A.具備3年以上保薦相關業務經歷

                            B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

                            C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

                            D.負有數額較大到期未清償的債務

                            正確答案是:D

                            解析

                            個 人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國 證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額 較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

                            29、在證券經濟業務中,客戶指令具有()。

                            A.廣泛性

                            B.中介性

                            C.保密性

                            D.權威性

                            正確答案是:D

                            解析

                            證券經紀業務的特點: 1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。委托人的指令具有權威性,證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。

                            30、下列關于資產管理業務違反有關規定的法律責任的說法中,錯誤的是( )。

                            A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務,損害客戶合法利益的,應當依法承擔民事責任

                            B.證券公司違反有關規定,擅自開辦客戶資產管理業務的,責令改正,并處以警告、罰款

                            C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處以警告、罰款,并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格

                            D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規定從事客戶資產管理業務,中國證券業協會依照規定進行行政處罰

                            正確答案是:D

                            解析

                            D項說法錯誤,證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規定從事客戶資產管理業務,中國證監會依照規定進行行政處罰;法律、行政法規另有規定的,按照有關規定進行行政處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

                            31、分公司在總公司授權范圍內進行經營活動,由()承擔法律后果。

                            A.分公司

                            B.總公司

                            C.證券公司

                            D.證券交易所

                            正確答案是:B

                            解析

                            分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權范圍內進行經營活動,由總公司承擔法律后果

                            32、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前制備于本公司,供股東查閱。

                            A.10

                            B.15

                            C.20

                            D.30

                            正確答案是:C

                            解析

                            股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司,供股東查閱。

                            33、以協議方式收購上市公司時,達成協議后,收購人必須在( )日內將收購協議向國務院監督管理機構及證券交易所作出書面報告,予以公告。

                            A.3

                            B.5

                            C.10

                            D.15

                            正確答案是:A

                            解析

                            以協議方式收購上市公司時,達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告。在未作出公告前不得履行收購協議。

                            34、采取( )銷售的股票,其限售期限最長不得超過90日。

                            A.轉銷方式

                            B.代銷方式

                            C.直銷方式

                            D.助銷方式

                            正確答案是:B

                            解析

                            我國證券法規定,證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

                            35、下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是( )。

                            A.《證券公司監督管理條例》

                            B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

                            C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

                            D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

                            正確答案是:D

                            解析

                            A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規;D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。

                            36、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時,允許采取募集設立的,國家公司法規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。

                            A.10%

                            B.20%

                            C.35%

                            D.50%

                            正確答案是:C

                            解析

                            在募集設立股份有限公司時,允許采取募集設立的國家公司法都規定了發起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份,以加大發起人的責任,減少社會公眾投資者的風險,保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規定,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。

                            37、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

                            A.單一客體

                            B.復雜客體

                            C.簡單客體

                            D.任何客體

                            正確答案是:B

                            解析

                            欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體,即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

                            38、期貨公司向會員收取的保證金,屬于( )所有。

                            A.會員

                            B.期貨交易所

                            C.期貨交易公司

                            D.中國期貨業協會

                            正確答案是:A

                            解析

                            期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。

                            39、向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的,應當由承銷團承銷。

                            A.3000

                            B.4000

                            C.5000

                            D.6000

                            正確答案是:C

                            解析

                            根據證券法的規定,向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的,必須采取承銷團的形式來銷售,這實際上是關于巨額證券銷售與承銷團的規定。

                            40、控股股東控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

                            A.50%;50%

                            B.30%;50%

                            C.50%;30%

                            D.30%;30%

                            正確答案是:A

                            解析

                            控股股東控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

                            41、非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )人。

                            A.50

                            B.100

                            C.150

                            D.200

                            正確答案是:D

                            解析

                            非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。

                            42、根據信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可分為()。

                            A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

                            B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述

                            C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

                            D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

                            正確答案是:B

                            解析

                            根據信息公開的對象不同,虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。

                            43、()是證券自營業務的最高決策機構。

                            A.監事會

                            B.董事會

                            C.自營業務部門

                            D.投資決策機構

                            正確答案是:B

                            解析

                            董事會是證券自營業務的最高決策機構。

                            44、()對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行,自律管理,并依據有關法律,行政法規、規定,制定相應的執業規范和行為準則。

                            A.中國證券監督管理委員會

                            B.中國證監會派出機構

                            C.中國證券業協會

                            D.證券交易所

                            正確答案是:C

                            解析

                            中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理,并依據有關法律,行政法規、規定,制定相應的執業規范和行為準則。

                            45、以下不符合證券業從業人員資格的是()。

                            A.年滿18歲的在校大學生

                            B.被中國證監會認定為證券市場禁入者,但已過禁入期

                            C.具有初中學歷

                            D.大學畢業后待業的人員

                            正確答案是:C

                            解析

                            從 業資格取得的條件包括:(1)參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試 的人員考試合格的,取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要,協會可 在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試,但不作為法定考試內容,由從業人員自行選擇,供機構用人時參考

                            46、對于股東抽逃出資的行為,其他已足額出資的股東可以根據公司章程的規定要求其承擔違約責任,在公司怠于行使其追償權時,股東( )。

                            A. 以個人名義提起直接訴訟,追回抽逃出資

                            B.代表公司提起間接訴訟,追回抽逃的出資

                            C.只有追回抽逃出資

                            D.無權追訴

                            正確答案是:B

                            解析

                            股 東依其出資比例享有利益,若股東抽逃出資后仍享有利益,顯然是對其他股東利益的變相侵占。對于股東抽逃出資的行為,其他已足額出資的股東可以根據公司章程 的規定要求其承擔違約責任,也可以依《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規定,在公司怠于行使其追償權時,代表公司提起間接訴訟,追回抽逃的出資。

                            47、下列選項中不屬于農產品期貨的是( )。

                            A.大豆

                            B.咖啡

                            C.天然橡膠

                            D.原油

                            正確答案是:D

                            解析

                            商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

                            48、證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節目,或者與電信服務部門進行業務合作時,應當向()備案。

                            A.中國證券業協會

                            B.中國證監會

                            C.地方證監會

                            D.證券交易所

                            正確答案是:C

                            解析

                            證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時,應當向地方證管辦(證監會)備案。

                            49、下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中,錯誤的是( )。

                            A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的,證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

                            B.融資融券交易活動出現異常,已經或者可能危及市場穩定,有必要暫停交易的,證券交易所應當按照業務規則的規定,暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

                            C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定,對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

                            D.中國證券業協會應當按照業務規則,對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督

                            正確答案是:D

                            解析

                            證券登記結算機構應當按照業務規則,對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。

                            50、()是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

                            A.非法集資類犯罪

                            B.擅自改變公開發行證券募集資金用途的犯罪

                            C.違規披露、不披露重要信息的犯罪

                            D.欺詐發行股票、債券罪

                            正確答案是:D

                            解析

                            欺詐發行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的行為。

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                          精講班
                          教材精講班(30小時)
                          學習目標:精講教材必考點,幫助學員夯實基礎
                          ·根據考試大綱對教材進行全面系統講解;
                          ·梳理知識體系,重點講解重難點知識;
                          ·資深備考老師帶你一起精細化掌握考試知識點。
                          專項
                          提升
                          專項提升(3小時)
                          公共課開設:法律專項;專業課開設:計算題專項
                          學習目標:根據科目的特點,給學員方法、技巧上的指導!

                          ·深度剖析法律/計算題,串聯所有相關知識點
                          ·系統強化法律/計算題答題技巧;
                          ·詳解案法律/計算機得分點和搶分點,確保少丟分甚至不丟分。
                          內部
                          資料班
                          內部資料班(6小時)
                          班次開設:三套卷+視頻解析
                          學習目標:大數據考題預測,名師專業把關,考題制勝

                          ·分析考題大數據,解析考試大綱,精心編寫的3套預測考題;
                          ·搭配整套試卷名師解析視頻,考前快速提分;
                          ·以題帶點,涵蓋90%以上核心考點。
                          應試
                          技巧
                          應試技巧(0.5小時)
                          學習目標:考前最后一擊,實用猜蒙技巧!
                          ·傳授猜蒙技巧,背不會考點照樣拿分;
                          ·考前心理指導,專享迎戰策略,確保通關。
                          模考

                          模考(1.5小時)
                          學習目標:分階段模考實戰,仿真檢驗學習效果
                          ·根據2019年命題規律及各階段學習進度,設計模考套卷;
                          ·從時間、題型、題量全真模擬,科學查漏補缺;
                          ·名師直播解析試卷,針對薄弱環節強化學習。
                          報名
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                          課時安排 30小時 3小時 6小時 0.5小時 1.5小時
                          證券市場基本法律法規 王睿宇 報名
                          金融市場基礎知識 劉鐵 報名
                          在線課程
                          2019年高端旗艦班
                          適合學員 零基礎或基礎薄弱,對考試信心不足,需要全面系統輔導考生;參加過考試,需要理清重難點,提升通關能力的考生;自主學習能力差,需要專業課程輔導,爭取一次考過的考生。
                          課程內容
                          教材精講班
                          教材精講班(30小時)
                          學習目標:精講教材必考點,幫助學員夯實基礎
                          ·根據考試大綱對教材進行全面系統講解;
                          ·梳理知識體系,重點講解重難點知識;
                          ·資深備考老師帶你一起精細化掌握考試知識點。
                          專項提升
                          專項提升(3小時)
                          公共課開設:法律專項;專業課開設:計算題專項
                          學習目標:根據科目的特點,給學員方法、技巧上的指導!

                          ·深度剖析法律/計算題,串聯所有相關知識點
                          ·系統強化法律/計算題答題技巧;
                          ·詳解案法律/計算機得分點和搶分點,確保少丟分甚至不丟分。
                          內部資料班
                          內部資料班(6小時)
                          班次開設:三套卷+視頻解析
                          學習目標:大數據考題預測,名師專業把關,考題制勝

                          ·分析考題大數據,解析考試大綱,精心編寫的3套預測考題;
                          ·搭配整套試卷名師解析視頻,考前快速提分;
                          ·以題帶點,涵蓋90%以上核心考點。
                          應試技巧
                          應試技巧(0.5小時)
                          學習目標:考前最后一擊,實用猜蒙技巧!
                          ·傳授猜蒙技巧,背不會考點照樣拿分;
                          ·考前心理指導,專享迎戰策略,確保通關。
                          模考
                          模考(1.5小時)
                          學習目標:分階段模考實戰,仿真檢驗學習效果
                          ·根據2019年命題規律及各階段學習進度,設計模考套卷;
                          ·從時間、題型、題量全真模擬,科學查漏補缺;
                          ·名師直播解析試卷,針對薄弱環節強化學習。
                          VIP專屬智能練習
                          教材強化練習
                          旗艦服務 班主任督學
                          手機/平板/電腦多平臺聽課
                          無限次離線回放
                          通關保障
                          課程有效期12個月
                          套餐價格 全科:980
                          單科:650
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                          距2019年3月考試還有
                          • 2019年3月考試
                          • 2018年12月考試
                          • 2019年
                            高端旗艦班
                          套餐課程
                          教材精講班+專項提升+應試技巧+模考
                          旗艦服務
                          班主任督學+手機/平板/電腦多平臺聽課+無限次離線回放
                          套餐價格
                          全科 = 980元/套
                          單科 = 650元/科
                          特需保障
                          課程有效期為12個月。
                          適合學員
                          零基礎或基礎薄弱,對考試信心不足,需要全面系統輔導考生;參加過考試,需要理清重難點,提升通關能力的考生;自主學習能力差,需要專業課程輔導,爭取一次考過的考生。
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