<delect id="ckqjw"><pre id="ckqjw"></pre></delect>

                          首頁 - 網校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 團購 - 書城 - 學習通 - 導航 -
                          首頁考試吧網校萬題庫直播美好明天團購書城模考論壇實用文檔作文大全寶寶起名
                          2019中考
                          法律碩士
                          2019高考
                          MBA考試
                          2019考研
                          MPA考試
                          考研培訓
                          中科院
                          在職研
                          專升本
                          自學考試 成人高考
                          四 六 級
                          GRE考試
                          攻碩英語
                          零起點日語
                          職稱英語
                          口譯筆譯
                          申碩英語
                          零起點韓語
                          商務英語
                          日語等級
                          GMAT考試
                          公共英語
                          職稱日語
                          新概念英語
                          專四專八
                          博思考試
                          零起點英語
                          托福考試
                          托業考試
                          零起點法語
                          雅思考試
                          成人英語三級
                          零起點德語
                          公 務 員
                          特崗教師
                          出版資格
                          物 流 師
                          法律職業資格
                          社會工作者
                          營養師
                          價格鑒證
                          心理咨詢
                          跟 單 員
                          企業培訓
                          駕 駛 員
                          報 關 員
                          單 證 員
                          管理咨詢
                          營 銷 師
                          報檢員
                          秘書資格
                          法律顧問
                          普 通 話
                          保險從業
                          導游考試
                          網絡編輯
                          電子商務
                          教師資格
                          教師招聘
                          人力資源管理師
                          國際貨運代理人
                          一級建造師
                          安全工程師
                          土地估價師
                          巖土工程師
                          設備監理師
                          二級建造師
                          招標師考試
                          物業管理師
                          環保工程師
                          公路監理師
                          造價工程師
                          消防工程師
                          質量工程師
                          注冊測繪師
                          公路造價師
                          造價員考試
                          電氣工程師
                          城鄉規劃師
                          化工工程師
                          暖通工程師
                          咨詢工程師
                          建筑師考試
                          結構工程師
                          材料員考試
                          注冊給排水
                          監理工程師
                          房地產估價
                          注冊計量師
                          安全評價師
                          二級消防工程
                          房地產經紀人
                          投資項目管理師
                          環境影響評價師
                          土地登記代理人
                          衛生資格 執業醫師 執業藥師 執業護士 初級護師 主管護師
                          基金從業 證券從業 銀行從業 期貨從業 理財規劃 保薦代表人
                          會計從業資格
                          統計從業資格
                          注冊稅務師
                          經濟師
                          精算師
                          統計師
                          會計職稱
                          法律顧問
                          ACCA考試
                          初級會計職稱
                          資產評估師
                          高級經濟師
                          中級會計職稱
                          注冊會計師
                          CMA考試
                          審計師考試
                          國際內審師
                          美國注冊會計師
                          高級會計師
                          等級考試
                          華為認證
                          水平考試
                          Java認證
                          職稱計算機 微軟認證 思科認證 Oracle認證 Linux認證
                          寶寶起名
                          繽紛校園
                          實用文檔
                          入黨申請
                          英語學習
                          思想匯報
                          作文大全
                          工作總結
                          求職招聘
                          職業技能
                          論文下載 直播課堂
                          您現在的位置: 考試吧 > 證券從業資格考試 > 模擬試題 > 市場基本法律法規 > 正文
                          證券從業
                          『報考八問』
                          前景待遇查看 考試難度查看 報名條件查看 報名時間查看
                          歷年真題查看 新版教材查看 習題密料查看 快速通關查看

                          2018年10月證券從業資格《法律法規》精選試題(1)

                          來源:考試吧 2018-09-21 16:54:59 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
                          “2018年10月證券從業資格《法律法規》精選試題(1)”供考生參考。更多證券從業資格考試模擬試題請訪問考試吧證券從業資格考試網或微信搜索“萬題庫證券從業資格考試”!
                          第 1 頁:選擇題
                          第 2 頁:組合型選擇題

                            點擊查看:2018年10月證券從業資格《法律法規》精選試題匯總

                            [選擇題]

                            1、未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

                            A.1%~3%

                            B.1%~5%

                            C.3%~5%

                            D.5%~10%

                            正確答案是:B,

                            解析

                            未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

                            2、非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()。

                            A.100人

                            B.20人

                            C.200人

                            D.300人

                            正確答案是:C,

                            解析

                            非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人

                            3、公司登記機關對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額( )的罰款。

                            A.1%以上3%以下

                            B.3%以上5%以下

                            C.5%以上10%以下

                            D.5%以上15%以下

                            正確答案是:D,

                            解析

                            款是行政處罰的一種方式。由公司登記機關對虛報注冊資本的公司,處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

                            4、以下不得申請證券從業資格的是( )

                            A.已滿20周年;本科

                            B.已滿18周年;高中

                            C. 已滿20周年;高中

                            D. 已滿18周年;初中

                            正確答案是:D,

                            解析

                            從 業資格取得的條件包括:(1)參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試 的人員考試合格的,取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。

                            5、違反證券法的規定,聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的,由證券監督管理機構責令改正,給予警告,并處以( )罰款。

                            A.3萬元以上5萬元以下

                            B.5萬元以上10萬元以下

                            C.5萬元以上30萬元以下

                            D.10萬元以上30萬元以下

                            正確答案是:D,

                            解析

                            違反證券法的規定,聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的,由證券監督管理機構責令改正,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

                            6、發行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以( )以下的罰款。

                            A.3萬元以上10萬元以下

                            B.5萬元以上30萬元以下

                            C.10萬元以上30萬元以下

                            D.30萬元以上60萬元以下

                            正確答案是:D,

                            解析

                            發行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以( )以下的罰款。

                            7、甲,19歲,大二學生()參加證券從業人員資格考試。

                            A.3年后

                            B.2年后

                            C.1年后

                            D.現已符合

                            正確答案是:D,

                            解析

                            從 業資格取得的條件包括:(1)參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統一組織。參加考試 的人員考試合格的,取得從業資格。(3)從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。根據證券市場發展的需要,協會可 在資格考試之外另行組織各項專業的水平考試,但不作為法定考試內容,由從業人員自行選擇,供機構用人時參考。

                            8、期貨交易所向會員收取的保證金,屬于( )所有。

                            A.會員

                            B.期貨交易所

                            C.期貨交易公司

                            D.中國期貨業協會

                            正確答案是:A,

                            解析

                            期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。

                            9、證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

                            A.1

                            B.3

                            C.4

                            D.6

                            正確答案是:C,

                            解析

                            證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

                            10、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。

                            A.30個工作日

                            B.2個月

                            C.6個月

                            D.12個月

                            正確答案是:C,

                            解析

                            對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

                            11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經()許可,取得證券投資咨詢業務資格。

                            A.證券公司

                            B.證券交易所

                            C.中國證券監督管理委員會

                            D.中國證券業協會

                            正確答案是:C,

                            解析

                            向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經中國證券監督管理委員會許可,取得證券投資咨詢業務資格。

                            12、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會不予核準;已核準的,撤銷其保薦代表人資格,中國證監會自撤銷之日起( )內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

                            A.3個月

                            B.6個月

                            C.12個月

                            D.24個月

                            正確答案是:B,

                            解析

                            自 保薦機構向中國證監會提交保薦文件之日起,保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國 證監會不予核準;已核準的,撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構,中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格 申請

                            13、股份有限公司進行合并,必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

                            A.1/2

                            B.1/3

                            C.2/3

                            D.3/4

                            正確答案是:C,

                            解析

                            根據《中華人民共和國公司法》的規定,在有限責任公司,必須經代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司,必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

                            14、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

                            A.登記結算公司

                            B.中國證監會

                            C.滬深交易所

                            D.中國證券業協會

                            正確答案是:D,

                            解析

                            中國證券業協會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理

                            15、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是()。

                            A.商業銀行

                            B.中國證券業協會

                            C.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

                            D.地方性證券業協會

                            正確答案是:A,

                            解析

                            下 列主體做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息:(1)中國證監會及其派出機構。(2)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券 業協會。(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產權交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關主管機關或協會認可的境內外自律組織。(5)協會認為 有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

                            16、根據《中華人民共和國證券法》規定,證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員,或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令其改正,處以( )的罰款

                            A.3萬元以上10萬元以下

                            B.3萬元以上20萬元以下

                            C.1萬元以上10萬元以下

                            D.3萬元以上30萬元以下

                            正確答案是:B,

                            解析

                            根據《中華人民共和國證券法》規定,證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員,或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令其改正,處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

                            17、以下關于有限責任公司和股份有限公司的說法正確的是( )

                            A.有限責任公司以其全部資產對其債務承擔責任

                            B.有限責任公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

                            C.股份有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

                            D.股份有限公司也稱有限公司

                            正確答案是:A,

                            解析

                            有 限責任公司和股份有限公司有限責任公司也稱有限公司,是指由50個以下股東共同出資設立,股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任,公司以其全部資 產對其債務承擔責任的公司。A正確,B錯誤。股份有限公司也稱股份公司,是指全部資本分成等額股份,股東以其認購的股份為限對公司承擔責任,公司以其全部 資產對公司債務承擔責任的公司。C、D錯誤。

                            18、對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

                            A.7

                            B.10

                            C.20

                            D.30

                            正確答案是:C,

                            解析

                            對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

                            19、從業人員拒絕協會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會給予從業人員暫停執業()個月。

                            A.3~6

                            B.6~12

                            C.3~9

                            D.3~12

                            正確答案是:D,

                            解析

                            從業人員拒絕協會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月,或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

                            20、( )統一制定期貨合約,將期貨合約條款統一化和標準化

                            A.期貨交易所

                            B.政府

                            C.期貨監督管理機構

                            D.期貨業協會

                            正確答案是:A,

                            解析

                            期貨交易所統一制定期貨合約,將期貨合約條款統一化和標準化

                            21、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,交易過程中期貨公司的禁止行為包括( )

                            I.未經客戶委托或者不按照客戶委托內容

                            II.擅自進行期貨交易

                            III.向客戶作獲利保證

                            IV.在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險

                            A.II、III、IV

                            B.I、II、III、IV

                            C.I、II、IV

                            D.I、II、III

                            正確答案是:B,

                            解析

                            期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同;不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容,擅自進行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

                            22、股份有限公司采取募集設立,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )

                            A.35%

                            B.30%

                            C.40%

                            D.45%

                            正確答案是:A,

                            解析

                            《中華人民共和國公司法》第八十三條規定,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%

                            23、( )指投資人權益的代表,是基金資產的名義持有人或管理機構

                            A.基金管理人

                            B.基金托管人

                            C.基金份額持有人

                            D.基金業協會

                            正確答案是:B,

                            解析

                            基金托管人指投資人權益的代表,是基金資產的名義持有人或管理機構

                            24、證券發行和交易的“三公”原則是( )。

                            A.公開、公允、公平

                            B.公開、公平、公正

                            C.公開、公允、公正

                            D.公允、公平、公正

                            正確答案是:B,

                            解析

                            證券發行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。

                            25、期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

                            A.事業單位

                            B.企業法人

                            C.期貨交易所工作人員

                            D.國家機關

                            正確答案是:B,

                            解析

                            下 列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保 證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構 規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

                            26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經( )許可,取得證券投資咨詢業務資格。

                            A.證券公司

                            B.證券交易所

                            C.中國證監會

                            D.中國證券業協會

                            正確答案是:C,

                            解析

                            向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經中國證監會許可,取得證券投資咨詢業務資格。

                            27、證券經紀業務營銷人員在執業時,()。

                            A.可以在委托合同約定以外的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動

                            B.只能接受一家證券公司的委托,專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

                            C.在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,不需要明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍

                            D.可以同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托

                            正確答案是:B,

                            解析

                            只能接受一家證券公司的委托,專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。

                            28、期貨公司在注銷期貨業務許可證(),應結清相關期貨業務并依法返還客戶的保證金和其他資產。

                            A.之前

                            B.之后1個月

                            C.過程中

                            D.之后

                            正確答案是:A,

                            解析

                            期貨公司在注銷期貨業務許可證之前,應結清相關期貨業務并依法返還客戶的保證金和其他資產。

                            29、股東權利濫用的方式包括( )

                            I.濫用股東權利

                            II.濫用公司獨立法人地位

                            III.濫用股東有限責任

                            IV.濫用股東收益權

                            A.I、II、III、IV

                            B.I、II、III

                            C.I、III、IV

                            D.I、II

                            正確答案是:B,

                            解析

                            濫用的方式包括:濫用股東權利、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任

                            30、《證券公司監督管理條例》是由哪個部門頒布的()

                            A.國務院

                            B.上交所

                            C.深交所

                            D.中國證監會

                            正確答案是:A,

                            解析

                            2008年4月23日由國務院頒布的《證券公司監督管理條例》

                            31、( )指憑借專門的知識與經驗,運用所管理基金的資產,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構

                            A.基金管理人

                            B.基金托管人

                            C.基金份額持有人

                            D.證券交易所

                            正確答案是:A,

                            解析

                            基金管理人指憑借專門的知識與經驗,運用所管理基金的資產,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構

                            32、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度,現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理,相關業務檔案的存期限自相關協議終止之日起不得少于( )年。

                            A.1

                            B.3

                            C.5

                            D.10

                            正確答案是:C,

                            解析

                            證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度,實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,并將留痕記錄歸檔管理,相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。

                            33、公司在經營活動中可以以自己的財產為他人提供擔保,下列關于公司擔保決定權的表述,正確的是()。

                            A.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保

                            B.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保

                            C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保

                            D.公司經理可以決定為本公司的股東提供擔保

                            正確答案是:C,

                            解析

                            公司為他人提供擔保,需要董事會、股東會或股東大會決議。公司為公司股東或實際控制人提供擔保,必須經股東會或股東大會決議,這是公司擔保的特殊規定。

                            34、從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發生后( )日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。

                            A.7

                            B.10

                            C.15

                            D.20

                            正確答案是:B,

                            解析

                            從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。

                            35、下列關于客戶保證金存放的說法中,正確的是( )。

                            A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內

                            B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內

                            C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內

                            D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內

                            正確答案是:C,

                            解析

                            期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內,嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。

                            36、擅自發行股票或者公司債券、企業債券,發行數額在( )以上的,應受到刑事追訴。

                            A.20

                            B.30

                            C.50

                            D.100

                            正確答案是:C,

                            解析

                            擅自發行股票或者公司債券、企業債券,發行數額在50以上的,應受到刑事追訴。

                            37、在融資融券業務的賬戶體系中,( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

                            A.信用交易證券交收賬戶

                            B.信用交易資金交收賬戶

                            C.融資專用資金賬戶

                            D.客戶信用交易擔保資金賬戶

                            正確答案是:C,

                            解析

                            在融資融券業務的賬戶體系中,融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

                            38、發行上市信息披露的基本要求不包括()。

                            A.全面性

                            B.真實性

                            C.時效性

                            D.完整性

                            正確答案是:D,

                            解析

                            發行上市信息披露的基本要求包括: 全面性 、 真實性 、時效性

                            39、參加證券業從業資格考試的人員,違反考場規則,擾亂考場秩序的,在( )年內不得參加資格考試。

                            A.1

                            B.2

                            C.3

                            D.4

                            正確答案是:B,

                            解析

                            參加證券業從業資格考試的人員,違反考場規則,擾亂考場秩序的,在兩年內不得參加資格考試。

                            40、股份有限公司監事會的人選由股東代表和公司職工代表構成,其中職工代表的比例不得低于( )

                            A.1/3

                            B.1/2

                            C.1/4

                            D.1/5

                            正確答案是:A,

                            解析

                            監事會由監事組成,其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和公司職工代表構成,其中職工代表的比例不得低于1/3。

                            41、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。

                            A.1 000

                            B.2 000

                            C.3 000

                            D.5 000

                            正確答案是:C,

                            解析

                            《中華人民共和國證券法》第五十條規定,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3 000萬元。

                            42、證券經紀人可以是( )

                            A.自然人

                            B.機構

                            C.團體

                            D.以上均正確

                            正確答案是:A,

                            解析

                            是證券經紀人是自然人,不能是機構或團體。

                            43、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()的罰款。

                            A.1萬元以上30萬元以下

                            B.3萬元以上30萬元以下

                            C.10萬元以上20萬元以下

                            D.3萬元以上10萬元以下

                            正確答案是:B,

                            解析

                            發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

                            44、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()的罰款。

                            A.3萬元以上30萬元以下

                            B.3萬元以上60萬元以下

                            C.10萬元以上30萬元以下

                            D.30萬元以上60萬元以下

                            正確答案是:A,

                            解析

                            發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

                            45、不適用于我國《證券法》的是( )。

                            A.A股

                            B.B股

                            C.H股

                            D.B股和H股

                            正確答案是:C,

                            解析

                            證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是,證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。

                            46、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內,向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告

                            A.1

                            B.2

                            C.3

                            D.4

                            正確答案是:B,

                            解析

                            上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內,向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告

                            47、證券發行和交易的原則不包括( )。

                            A.公開

                            B.公平

                            C.公正

                            D.互利

                            正確答案是:D,

                            解析

                            證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。

                            48、負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協議的約定,對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕。

                            A.投資銀行

                            B.商業銀行

                            C.中央銀行

                            D.外資銀行

                            正確答案是:B,

                            解析

                            負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定,對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕;發現異常情況的,應當要求證券公司作出說明,并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。

                            49、與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間,應當建立( )機制。

                            A.監督

                            B.管理

                            C.制衡

                            D.審核

                            正確答案是:C,

                            解析

                            與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間,應當建立制衡機制。

                            50、證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制,根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。( )據此對其交易規模進行前端控制

                            A.上海證券交易所

                            B.深圳證券交易所

                            C.證券業協會

                            D.證券監督管理機構

                            正確答案是:A,

                            解析

                            證券公司應當建立健全的股票質押回購風險控制機制,根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。上海證券交易所據此對其交易規模進行前端控制。

                          掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關
                          了解2018證從報考資訊
                          下載2018核心考點講義
                          了解2018各科通關技巧
                          下載各科歷年真題試卷

                          證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

                            相關推薦

                            2018年證券從業資格考試各科目必做試題匯總

                            2018年證券從業資格考試復習資料匯總(各科目)

                            關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試!

                            歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載熱點文章

                          0
                          收藏該文章
                          直播錄播
                          雙師課程
                          主講老師
                          教材
                          精講班
                          教材精講班(30小時)
                          學習目標:精講教材必考點,幫助學員夯實基礎
                          ·根據考試大綱對教材進行全面系統講解;
                          ·梳理知識體系,重點講解重難點知識;
                          ·資深備考老師帶你一起精細化掌握考試知識點。
                          專項
                          提升
                          專項提升(3小時)
                          公共課開設:法律專項;專業課開設:計算題專項
                          學習目標:根據科目的特點,給學員方法、技巧上的指導!

                          ·深度剖析法律/計算題,串聯所有相關知識點
                          ·系統強化法律/計算題答題技巧;
                          ·詳解案法律/計算機得分點和搶分點,確保少丟分甚至不丟分。
                          內部
                          資料班
                          內部資料班(6小時)
                          班次開設:三套卷+視頻解析
                          學習目標:大數據考題預測,名師專業把關,考題制勝

                          ·分析考題大數據,解析考試大綱,精心編寫的3套預測考題;
                          ·搭配整套試卷名師解析視頻,考前快速提分;
                          ·以題帶點,涵蓋90%以上核心考點。
                          應試
                          技巧
                          應試技巧(0.5小時)
                          學習目標:考前最后一擊,實用猜蒙技巧!
                          ·傳授猜蒙技巧,背不會考點照樣拿分;
                          ·考前心理指導,專享迎戰策略,確保通關。
                          模考

                          模考(1.5小時)
                          學習目標:分階段模考實戰,仿真檢驗學習效果
                          ·根據2019年命題規律及各階段學習進度,設計模考套卷;
                          ·從時間、題型、題量全真模擬,科學查漏補缺;
                          ·名師直播解析試卷,針對薄弱環節強化學習。
                          報名
                          下載 下載 下載 下載 下載
                          課時安排 30小時 3小時 6小時 0.5小時 1.5小時
                          證券市場基本法律法規 王睿宇 報名
                          金融市場基礎知識 劉鐵 報名
                          在線課程
                          2019年高端旗艦班
                          適合學員 零基礎或基礎薄弱,對考試信心不足,需要全面系統輔導考生;參加過考試,需要理清重難點,提升通關能力的考生;自主學習能力差,需要專業課程輔導,爭取一次考過的考生。
                          課程內容
                          教材精講班
                          教材精講班(30小時)
                          學習目標:精講教材必考點,幫助學員夯實基礎
                          ·根據考試大綱對教材進行全面系統講解;
                          ·梳理知識體系,重點講解重難點知識;
                          ·資深備考老師帶你一起精細化掌握考試知識點。
                          專項提升
                          專項提升(3小時)
                          公共課開設:法律專項;專業課開設:計算題專項
                          學習目標:根據科目的特點,給學員方法、技巧上的指導!

                          ·深度剖析法律/計算題,串聯所有相關知識點
                          ·系統強化法律/計算題答題技巧;
                          ·詳解案法律/計算機得分點和搶分點,確保少丟分甚至不丟分。
                          內部資料班
                          內部資料班(6小時)
                          班次開設:三套卷+視頻解析
                          學習目標:大數據考題預測,名師專業把關,考題制勝

                          ·分析考題大數據,解析考試大綱,精心編寫的3套預測考題;
                          ·搭配整套試卷名師解析視頻,考前快速提分;
                          ·以題帶點,涵蓋90%以上核心考點。
                          應試技巧
                          應試技巧(0.5小時)
                          學習目標:考前最后一擊,實用猜蒙技巧!
                          ·傳授猜蒙技巧,背不會考點照樣拿分;
                          ·考前心理指導,專享迎戰策略,確保通關。
                          模考
                          模考(1.5小時)
                          學習目標:分階段模考實戰,仿真檢驗學習效果
                          ·根據2019年命題規律及各階段學習進度,設計模考套卷;
                          ·從時間、題型、題量全真模擬,科學查漏補缺;
                          ·名師直播解析試卷,針對薄弱環節強化學習。
                          VIP專屬智能練習
                          教材強化練習
                          旗艦服務 班主任督學
                          手機/平板/電腦多平臺聽課
                          無限次離線回放
                          通關保障
                          課程有效期12個月
                          套餐價格 全科:980
                          單科:650
                          0
                          收藏該文章
                          文章搜索
                          萬題庫小程序
                          萬題庫小程序
                          ·章節視頻 ·章節練習
                          ·免費真題 ·模考試題
                          微信掃碼,立即獲取!
                          掃碼免費使用
                          距2019年3月考試還有
                          • 2019年3月考試
                          • 2018年12月考試
                          • 2019年
                            高端旗艦班
                          套餐課程
                          教材精講班+專項提升+應試技巧+模考
                          旗艦服務
                          班主任督學+手機/平板/電腦多平臺聽課+無限次離線回放
                          套餐價格
                          全科 = 980元/套
                          單科 = 650元/科
                          特需保障
                          課程有效期為12個月。
                          適合學員
                          零基礎或基礎薄弱,對考試信心不足,需要全面系統輔導考生;參加過考試,需要理清重難點,提升通關能力的考生;自主學習能力差,需要專業課程輔導,爭取一次考過的考生。
                          馬上報名
                          版權聲明:如果證券從業資格考試網所轉載內容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯系[email protected],我們將會及時處理。如轉載本證券從業資格考試網內容,請注明出處。
                          Copyright © 2004- 考試吧證券從業資格考試網 出版物經營許可證新出發京批字第直170033號 
                          中國科學院研究生院權威支持(北京)
                          在線
                          咨詢
                          官方
                          微信
                          關注證券從業微信
                          領《大數據寶典》
                          報名
                          查分
                          掃描二維碼
                          關注證券報名查分
                          看直播 下載
                          APP
                          下載證券從業萬題庫
                          領精選6套卷
                          萬題庫
                          微信小程序
                          選課
                          報名
                          11选5的技巧